重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
![博主:admin](http://3e7e6.mpow.site/skin/yan/picture/0.png)
投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
《惊奇队长2》内地正式定档11月10日 同步北美!
北京 - 2023年9月28日 - 由尼娅·达科斯塔执导,布丽·拉尔森、萨缪尔·杰克逊、泰米拉·佩里、伊曼·维勒特、扎克瑞·莱维、裘德·洛等主演的超级英雄电影《惊奇队长2》今日宣布内地正式定档11月10日,同步北美上映!
影片讲述了惊奇队长卡罗尔·丹佛斯在经历了第一部电影的冒险后,再次面对来自外星的威胁,并与新出现的英雄联手,共同守护地球的故事。
布丽·拉尔森将继续饰演惊奇队长,她将展现出更加强大和成熟的一面。萨缪尔·杰克逊饰演神盾局局长尼克·弗瑞,泰米拉·佩里饰演莫妮卡·拉姆博,伊曼·维勒特饰演惊奇少女卡マラ·克汗,扎克瑞·莱维饰演惊奇队长的新敌人,裘德·洛饰演星际领主勇度。
《惊奇队长2》是漫威电影宇宙第四阶段的重要组成部分,也是《惊奇队长》系列电影的第二部作品。影片的上映将为观众带来更加精彩的视听体验,也将对漫威电影宇宙的未来剧情产生重要影响。
以下是一些关于影片的更多信息:
- 上映日期:2023年11月10日(中国内地)
- 导演:尼娅·达科斯塔
- 主演:布丽·拉尔森、萨缪尔·杰克逊、泰米拉·佩里、伊曼·维勒特、扎克瑞·莱维、裘德·洛
- 类型:超级英雄、动作、冒险
- 片长:129分钟
漫威粉丝们,准备好迎接惊奇队长的回归了吗?让我们一起期待《惊奇队长2》的精彩上映!
发布于:2024-07-09 01:25:48,除非注明,否则均为
原创文章,转载请注明出处。
还没有评论,来说两句吧...